Федеральний закон від 22.04.1996 N 39-ФЗ ПРО ринок цінних паперів. Стаття 5. Діяльність з управління цінними паперами

Кого вважають профі

Перерахованої вище діяльністю з управління цінними паперами має право займатися виключно юридичні особи (ст. 2). На роль інвестиційного радника вправі претендувати як вони, так і фізособи (ІП). Для пошукачів обов’язкова умова відповідності – членство в саморегулівній організації інвестиційних радників.

Яким би важко не займався професійний учасник, він носить звання керуючого.

Добротність і правомірність рухів професійних учасників РЦБ контролює ФСФР – федеральна служба з фінансових ринків. КФУ підконтрольні Центральному Банку.

Організатори торгівлі цінними паперами та інші професійні учасники здійснюють внутрішній контроль силами штатних ревізорів.

Кодекс правління

Учасники РЦБ допускаються до здійснення функцій на підставі ліцензій:

• на управління активами;
• на ведення реєстру власників ринкових активів;
• на організацію фондової торгівлі (біржі).

Правила здійснення діяльності з управління цінними паперами закріплені в постанові ЦБ РФ. Існував раніше «Порядок…» уложення замінює на «Вимоги…»:

• до регламенту адміністрування занять за завідування дорогими активами;
• до режиму розкриття відомостей про відбулися рухах активів, довірених управителю;
• запобігання зіткнення інтересів керуючого і клієнтів.

У ст. 39-ФЗ прямо зазначено, що якщо дії керуючого вступили в протиріччя з інтересами клієнта і привели довірився громадянина до збитків, то управитель відповідає за завдані збитки і відшкодовує втрати клієнту. Крім того, встановлено обмеження на суміщення видів занять.

Компанія, провідна реєстру, не має права займатися іншими видами професійних практик на РЦБ, а клієнтський брокер не має доступу до депозитарним занять.

Форекс-дилери обмежені власним заняттям, відсутнє право поєднувати функції професійного учасника РЦП, не дозволяється займатися іншою роботою з переліку, встановленого законом 39.

Дозволено одночасно надавати комплекти послуг у наступному складі:

• брокерські;
• дилерські;
• з управління цінними паперами.