Активність на РЦБ
Діяльність професійного учасника ринку цінних паперів за станом на січень 2018 року включає шість видів занять:
Брокерські операції. Представляють собою дії над акціями та облігаціями здійснюються на базі відплатних договорів з клієнтом за рахунок клієнта. В законі уточнюється, хто може бути клієнтом – емітент або особа з вільними грошовими коштами.
Дилерська практика – це теж купівля/реалізація активів, але вже за власний рахунок і від власного імені за ціною, заявленої публічно.
Депозитарні функції – зберігання сертифікатів на активи, якщо вони випущені в паперовій формі, або створення і підтримка в актуальному стані облікових записів про перехід права власності на цінні свідчення.
Ведення реєстру власників цінних активів. Ця діяльність передбачає збір, обробку, архівування та надання за обґрунтованим запитом відомостей про власників акцій, облігацій та інших активах.
Організація торгівлі на фондовому та інших ринках, послуги учасників РЦБ для результативного здійснення угод.
Діяльність з управління цінними паперами, договірні відносини з означеної платою за послуги і терміном виконання зобов’язань з довірчого управління: чужими цінними активами у вигляді грошових коштів на придбання паїв; вже перебувають у власності активами; грішми й паперами, отриманими як результат операцій з переданими у відання цінностями.
Керуючий зобов’язаний дотримуватися інтереси клієнта і здійснювати прибуткові операції в рамках укладеного договору. За проведену роботу він має право на винагороду і компенсацію понесених необхідних витрат. Оплата за працю і відшкодування витрат здійснюється за рахунок об’єктів завідування. Отриманий клієнтом дохід за підсумками довірчого керування цінними паперами або понесені збитки, за роботу керуючого треба розплатитися за умовами договору.
До 2011 року в законі працювала ще стаття про кліринг. Потім ця робота була з нормативу виключена і обвішана власними правилами. З грудня 2018 року ст. 6 Закону про ринки цінних паперів поповниться двома новими пунктами про інвестиційний консультуванні.
